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合规!准百亿私募博孚利资产新增诚信“红字提示”,CEO出身券商!

admin 2023-04-11 7
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  来源:券业行家

  准百亿私募博孚利资产新增诚信信息,CEO还有这项兼职!

  持续整理私募诚信信息的行家,又发现一家被中基协“红字警示”的准百亿私募,博孚利资产。

  中基协“红字”诚信信息

  据中基协列示,现有的证券投资类私募中,规模超过百亿的机构有115家,50亿-100亿规模的“准百亿”机构有79家,而20亿-50亿规模的私募则是239家。在百亿私募中,37家存在提示信息,9家存在诚信信息;而在准百亿私募中,30家存在提示信息,3家存在诚信信息,占比相对较低。

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  与年前数据相比,存在诚信信息的百亿私募家数未见变动,准百亿私募数量有所减少,仅有三家:厦门博孚利资产管理有限公司(简称:博孚利资产)、泛海投资基金管理有限公司(简称:泛海投资基金)和暖流资产管理股份有限公司(简称:暖流资产)。

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  此前行家曾经点评过两家准百亿私募的诚信信息:泛海投资基金存在信息报送异常和异常经营两项;暖流资产存在信息报送异常和行政监管处罚两项。

  博孚利资产的诚信信息同样来自信息报送异常——未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。同时还有提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金的提示信息。

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  准百亿私募体量激增

  据中基协备案信息,博孚利资产成立于2015年8月,同年9月备案为证券投资类私募机构管理人。注册资本和实缴资本均为1000万元。现有33名员工,其中30名拥有基金从业资格;存续产品多达206只。

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  官网披露,博孚利资产量化交易系统为基础的FOF组合。

  川谷信息显示,博孚利资产自创立起,“潜藏发育”历时五年之久。2021年11月首次突破10亿关口;2022年1月进一步达到35亿,并保持高位。

  今年一季度,博孚利资产收益不及大盘,但年化收益依然不错,并且最大回撤和年化波动均较小。

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  股东方另有业务

  据中基协备案信息,博孚利资产的股东方包括三名自然人和一家有限合伙企业:董事长郑俊泽持股42%,刘亦儒持股30%,厦门精诚至股权投资合伙企业(有限合伙) (简称:精诚至)持股20%,总经理何阳阳持股8%。

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  企查查信息显示,这四家股东直接持股比例与工商信息一致,但间接持股比例有些许不同。

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  精诚至成立于2021年8月,由四位自然人合伙,何阳阳为执行事务合伙人,持股40%;刘亦儒持股30%,从而在博孚利资产的最终受益比例达到36%。

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  而这个名字,行家并不陌生。

  公开信息显示,刘亦儒为厦门好投科技有限公司(简称:好投科技)控股股东,担任执行董事、经理和法定代表人。因好投科技持有上海好投科技有限公司(简称:上海好投)95%股权,刘亦儒兼任上海好投法定代表人、执行董事、财务负责人。此外,持有上海好投5%股权的叶晓凤女士,担任上海好投监事,并且是行家曾经点评过的“无鱼”股东方顾汉升配偶。

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  今年年初,上海朝阳永续信息技术股份有限公司(简称:朝阳永续)以侵害商业秘密为由,向上海市浦东新区人民法院(简称:浦东法院)起诉好投科技,案件的进展未见公开信息。

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  经营层出身证券行业

  据中基协高管履历,博孚利资产董事长郑俊泽,此前没有金融行业背景。四名高管中的三位——总经理何阳阳,副总经理的陈培峰,合规风控负责人蔡强,备案信息均提及此前的证券从业经历。

  总经理何阳阳,早年任职于天相投资顾问有限公司。2010年7月起加入中邮证券,担任高级研究员。2012年8月,转任资管分公司投资主办人、产品总监。伟海精英数据显示,何阳阳为本科学历,曾在中邮证券任分析师,投资主办人。

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  没有写入高管履历的,是这位CEO在好投科技及其关联方的任职。工商信息显示,在好投科技成立时,何阳阳曾经持股10%;2021年4月,退出直接股东序列;目前通过由其持股40%的有限合伙企业厦门好投一号投资合伙企业(有限合伙)(简称:好投一号)间接持有好投科技8.88%股份。而他继续担任好投科技监事,直到2022年2月卸任。

  是否有什么原因,让这位私募CEO对在外任职的经历只字不提呢?

  副总经理陈培峰女士,备案履历显示曾经在国信证券任职。

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  合规风控负责人蔡强,有多段任职经历,最长的一次是在华安证券厦门钟林路营业部任合规专员。

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  从人员履历来看,博孚利资产并不缺乏了解业务及监管规定的高管。或许是因为不重视合规管理,屡次出现“漏报”,被中基协予以诚信提示。

  而这也为私募机构提了个醒:在经营业务的同时,也需要遵纪守法,注意合规。

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