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又有A股公司董事长被立案调查。
5月10日晚,棒杰股份(002634)公告,公司董事长因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易,被证监会立案调查。
此外,在A股上市已有近30年的*ST大通(维权)(000038)也于5月10日晚间公告,公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。
棒杰股份董事长涉内幕交易
棒杰股份主要从事无缝服装设计、研发、织造和营销业务,并于2022年年底开始布局光伏相关业务,最新市值约37亿元。
5月10日晚间公告显示,棒杰股份近日收到公司董事长、总经理陈剑嵩通知,其于2023年5月9日收到证监会出具的《立案告知书》。
告知书显示,因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内募交易,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对陈剑嵩立案。
棒杰股份称,本次立案调查事项系针对陈剑嵩个人的调查,不会对公司的日常运营造成重大影响,其本人仍在公司正常履职。调查期间,陈剑嵩先生将积极配合相关调查工作。
资料显示,现年44岁的陈剑嵩此前先后担任协鑫资本副总裁,上海天亿实业副总裁,苏州麦迪斯顿医疗总裁等职务。目前担任公司董事长、董事、代总经理、战略委员会主任等职务。
尤其值得注意的是,陈剑嵩担任棒杰股份董事长的时间并不长。
2022年12月8日,棒杰股份公告,原董事长、总经理陶建伟递交了书面辞职报告。为进一步推进公司战略转型,陶建伟由于工作调整原因,申请辞去公司董事长、总经理等职务。目前陶建伟仍担任棒杰股份副董事长、董事。
陶建伟辞任后,陈剑嵩接任董事长。公告显示,陈剑嵩系棒杰股份持股5%以上股东苏州青嵩企业管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表,并通过苏州青嵩间接控制公司7.43%股份。
*ST大通再被立案
5月10日晚,在A股上市已有近30年的*ST大通(000038)也公告,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案。
*ST大通称,立案调查期间,公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。
*ST大通全称深圳大通实业股份有限公司,于1994年8月在深交所上市。就在被立案调查之前,*ST大通接到了深交所《事先告知书》,深交所决定终止公司股票上市。
*ST大通涉及多项退市风险因素。此前,公司因2021年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,公司股票交易被实施退市风险警示。
截至4月30日,*ST大通未能在法定期限内披露2022年年度报告。触及深交所《股票上市规则(2023年修订)》第9.3.11条规定的股票终止上市情形。
*ST大通公布的未能按时披露2022年年报的原因是,中兴财光华会计师事务所对公司2022年度报告审计过程中,要求对公司所有合作伙伴,全部进行穿透审计。
*ST大通称,这些合作伙伴里包括大型央企,普通民企等等,公司已经做了全力的配合,过程中已协调大部分企业提供了穿透配合,一部分企业正在协调之中。但这类企业并非公司并表企业,只能通过协商的方式来处理,进度可能受到一定影响,故无法在法定期限内披露定期报告。
曾暴力抗拒调查
从*ST大通过往公告来看,此次已非公司首次被证监会立案。2019年以来,*ST大通已先后3次被证监会立案。
除此次之外,2021年9月,*ST大通同样因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。此后披露的处罚公告显示,*ST大通该次被调查主要原因是公司2016年、2017年年度报告存在虚假记载。公司以及公司时任董事长、董秘等多位高管被处罚。
最引人关注的是一次则是2019年5月。*ST大通及公司实际控制人姜剑因在证监会依法履行职责过程中未予配合,涉嫌违反相关证券法律、法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司及实际控制人立案调查。
根据此后公告,2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后多次前往*ST大通办公场所进行检查、调查。
期间公司及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问并强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。
尤其是2019年5月22日下午,证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中,*ST大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺,摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。
此外,*ST大通拒不提供股东大会、董事会及监事会会议记录、纪要,其员工存在擅自转移、隐瞒被封存的存有会议纪要的电子设备的行为。
最终,*ST大通被警告罚款,包括公司实控人、董秘等在内的多名高管、中层及相关责任人被采取证券市场禁入措施。
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