做空银行股违法了？美国联邦检察官正在调查是否存在“操纵”

摘要： 　　财联社　　做空股票是一种常见投资策略，用于获得股票价格下跌的收益，但最近做空美国银行股的策略却引发了巨大的争议。　　批评人士称，交易员们正在吓唬银行客户，导致他们突然蜂拥去...

　　财联社

　　做空股票是一种常见投资策略，用于获得股票价格下跌的收益，但最近做空美国银行股的策略却引发了巨大的争议。

　　批评人士称，交易员们正在吓唬银行客户，导致他们突然蜂拥去银行提取存款。据知情人士最新透露，美国联邦检察官正在调查美国银行股近期剧烈波动的做空行为。

　　知情人士声称，围绕银行业危机的市场波动是司法部“感兴趣的领域”，他们正在评估银行股近期动荡是否存在“市场操纵”行为。

　　实际上，在美股最近这次大跌之后，代表美国多家银行的行业组织美国银行家协会已要求美国证券交易委员会（SEC）对该协会认为的市场操纵和滥用做空行为进行调查。但刑事检察官的审查增加了做空者被指控为违法的风险。

　　知情人士表示，启动正式调查的标准非常高，不清楚检方最终是否会提出指控。

　　卖空者通常会通过支付一笔费用借入证券并立即卖出，计划在未来以更低的价格买回这些证券，再还给借出这些证券的机构，从中赚取差价。另一些卖空者会购买做空期权或掉期产品。

　　根据股票数据提供商Ortex的数据，今年4月的金融股卖空交易量增长约11%，但没有对股价产生重大影响。5月份以来的情况正好相反，做空交易减少了，地区性银行股本月迄今累计下跌10%左右。

　　Ortex的数据显示，仅5月4日一天，针对美国部分区域性银行的做空者便狂揽3.789亿美元的账面利润，做空者在5月前两天共获利12亿美元。

　　批评人士表示，做空者伤害了公司，加剧了市场波动；但支持人士却认为，他们对上市公司起到了重要的制约作用，起到了“净化市场”的作用。

　　美国银行家协会致SEC主席根斯勒（Gary Gensler）信函的落款时间是上周四，就在当日美国地区性银行的股票遭遇又一波大规模抛售。根斯勒表示，他们正在密切关注任何潜在的不当行为。

　　美国银行家协会首席执行官Rob Nichols在信函中表示：“自两家银行3月份倒闭以来，我们协会中一些成员公司公开交易的股票遭遇大规模做空，而这些做空似乎并不反映这些股票发行人的财务状况或银行业的整体状况，的确，做空交易是在上述银行中的部分银行和同类机构发布相对不错的业绩报告之后出现的。”

　　该信写道：“我们还观察到社交媒体上出现了大量有关各银行和整个银行业健康状况的说法，这些说法似乎与相关金融现实情况不符。我们呼吁SEC调查这种行为。”