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百次强调,不如一罚,华安证券分析师因研报“警示”“记档”

admin 2023-05-23 16
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  来源:券业行家 

  百次强调,不如一罚,华安证券分析师因研报“警示”“记档”

  来自证监会的“双随机”检查总结言犹在耳,年内首份涉及研报的罚单出炉,指向“徽籍”上市券商华安证券。

  署名研报“四不”受罚

  日前,安徽证监局更新了一则涉及券商研报的监管处罚函,被点名的研报存在“四不”问题。

百次强调,不如一罚,华安证券分析师因研报“警示”“记档”

  这份编号为【2023】10号的监管函披露,当事人陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商,自研自产打造核心竞争力》,存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。

  翻开《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号),其中第九条规定:制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。

  安徽证监局据此指出,陈晓作为上述研究报告的署名分析师,对上述违规行为负有直接责任。对其采取出具警示函的行政监管措施,记入证券期货市场诚信档案。

  值得注意的是,近期证监会通报了2022年研究报告“双随机”的现场检查情况,共覆盖45家券商的300篇研报。证监会指出,部分券商内控存在薄弱环节、分析师等从业人员合规意识淡薄等问题。

  而这起事件,或许只是新一轮监管风暴的开始。

  唯一锁定华安证券

  通过公开渠道,行家未能查到这份研报的具体内容。然而,当事人的身份,其实并非秘密。

  与“保代考试打小抄被解约禁业”,“倒打一耙”投诉行家侵犯名誉的“券业人士”不同,这位署名的分析师,在中证协从业人员列表中,具有唯一的指向。

百次强调,不如一罚,华安证券分析师因研报“警示”“记档”

  据中证协从业人员信息,陈晓在2018年4月首次入行,第一站是“川籍”券商国金证券;他于2020年2月取得分析师资质,同年5月跳槽华安证券,担任分析师。

  另据“华安证券研究”发布于今年4月的推送,陈晓是《【华安证券·电力设备】深度报告:锂电回收经济性凸显,渠道+工艺助力企业突围》两名署名分析师之一。

  目前,华安证券的从业人员合计3,306名,其中分析师人员36名,可以说是百里挑一。考虑到当事人的资历,新锐二字还是恰如其分的。

  Wind数据显示,华安证券2022年分仓佣金排名第39位,揽收9,081.03万元,同比下降9.13%。

  华安证券在2022年报中多次提及研究业务:

  研究团队共115人,同比增长32.18%。全年发布证券研究报告3200余篇,为客户提供线上会议及路演服务近4200场。

  华安证券表示,按照“有声音、有影响、有协同、有收入”的既定目标,不断加强精细管理,加大重点行业、安徽区域的资源投入和机制保障,培育相对优势和局部品牌;持续完善人才建设,强化研究队伍和销售团队力量,做好业务协同联动,进一步提升创收规模。在第十届Wind“金牌分析师”获奖榜单中,公司农林牧渔团队荣获第二,计算机、金融工程团队位列前五;在第十届CHOICE“最佳分析师”评选中,公司分别获得电子行业和轻工制造行业最佳;在第十六届卖方分析师水晶球奖中,公司分析师在相关领域名列前茅。

  不过,这一段表述中,并没有出现“合规”二字。

  写入文化建设成就

  就在昨晚(5月22日),华安证券通过公告披露,于5月19日召开的第四届董事会第二次会议,审议通过了《华安证券2022年度文化建设实践报告》。

百次强调,不如一罚,华安证券分析师因研报“警示”“记档”

  在中证协文化建设专题页面,行家果然查到了这份签发于5月19日的报告。

  不愧是监管督办的重点工程,华安证券文化建设牵头挂帅的人员均为高管,全文共出现了147次“合规”。

百次强调,不如一罚,华安证券分析师因研报“警示”“记档”

  华安证券精心编排,图文并茂的方式,展示了研究业务的成就。行家也希望,能够加强“合规”管理。

百次强调,不如一罚,华安证券分析师因研报“警示”“记档”

  就在今年“五四”,华安证券第四届董事会第一次会议决议聘任11名高管,刘晓东先生续聘为合规总监。

  公开信息显示,刘晓东生于1967年10月,大专学历。他曾在安徽证监局任机构处处长、稽查处处长等职。在安徽省国有资本运营控股集团有限公司,曾任投资部研究员。2019年1月至2021年7月任首席风险官,2019年2月至今任合规总监。目前,他还是中证协合规管理与廉洁从业委员会委员、安徽省证券期货业协会合规管理委员会主任委员。

  2022年,刘晓东的税前薪酬为136.88万元,与2021年的138.54万元相比,略降降1.20%。

  与此同时,华安证券2022年度薪酬总额9.84亿元,同比下降5.60%;以期末人员3,471名计算,人均薪酬下降9.63%。

  那那么,本次被处罚,究竟是这位分析师个人问题,还是合规教育的问题?

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