紫晶存储专项基金划付可查 中信建投行政和解申请已获受理

摘要： 　　作者： 杜卿卿　　根据此前安排，专项基金的赔付资金划付时间为7月10日（星期一）起，适格投资者可在7月14日（星期五）前对赔付资金的到账情况进行查询。　　在推动先行赔付的同...

　　作者： 杜卿卿

　　根据此前安排，专项基金的赔付资金划付时间为7月10日（星期一）起，适格投资者可在7月14日（星期五）前对赔付资金的到账情况进行查询。

　　在推动先行赔付的同时，中信建投此前已提交行政和解申请（即当事人承诺申请）。预计在先行赔付完成后，证监会将结合赔付情况对中介机构作出后续处理。

　　上周划付投资者

　　紫晶存储是科创板早期上市企业，2019年4月申报IPO，同年10月23日过会，2020年2月26日在科创板上市交易。2022年2月11日遭证监会立案调查。2023年4月18日，证监会对其作出行政处罚，认定其欺诈发行、信息披露违法，随后公司开始强制退市之路。

　　中信建投作为紫晶存储IPO保荐机构和主承销商，在其被处罚后，一边筹备设立专项赔付基金，一边向证监会提交承诺申请。

　　5月26日，中信建投发布公告称，会同致同会计师事务所、容诚会计师事务所、广东恒益律师事务所等其他中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，并由投保基金公司担任专项基金管理人。

　　投保基金公司作为专项基金管理人，成立了专项基金赔付工作组负责执行专项基金日常事务。5月30日，赔付工作组发布公告，公布赔付金额信息查询、适格投资者申报、赔付资金划付的详细流程及后续赔付工作安排。

　　根据安排，在5月31日至6月30日期间，适格投资者可通过上交所交易系统、上交所紫晶存储适格投资者先行赔付申报网站或公告列明的其他方式进行申报。专项基金划付时间为7月10日起，适格投资者可在7月14日前查询是否到账。

　　行政和解已获受理

　　中信建投主动先行赔付的同时，也及时提交了当事人承诺申请，这成为证监会对其后续作出处理的重要考量因素。

　　2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　承诺金兼具惩戒和赔偿功能，数额通常高于罚没款数额。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　据中信建投6月30日公告，公司收到证监会《行政执法当事人承诺申请受理通知书》（证监承诺受字〔2023〕4号），申请已获证监会正式受理。

　　在紫晶存储被调查的同时，证监会也启动了对中信建投等中介机构的相关调查。据证监会介绍，“后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理”。