公募系“准百亿私募”10个月两度被罚，公司回应来了

摘要： 　　独家！公募系“准百亿私募”10个月两度被罚，公司回应来了　　中国证券报·中证金牛座记者8月8日最新了解到，日前北京证监局向上海一家“准百亿”私募玖鹏资产开出警示监管罚单，直指...

　　独家！公募系“准百亿私募”10个月两度被罚，公司回应来了

　　中国证券报·中证金牛座记者8月8日最新了解到，日前北京证监局向上海一家“准百亿”私募玖鹏资产开出警示监管罚单，直指其在参与A股公司东易日盛（该公司注册地为北京）投资交易时，违反《上市公司收购管理办法》。至此，这家公募系“准百亿私募”，已在近10个月内“两度遭罚”，前一次出手的则是深圳证券交易所。8日上午，公司方面向记者进行了独家回应。

　　玖鹏资产相关人士称，相关违规事项发生在2022年，公司此前已向深交所进行了“解释”；公司方面昨日才刚刚收到最近一次相关（处罚）信息，目前尚没有其他回应或解释说明。

　　此前，北京证监局最新发布的《关于对上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）采取出具警示函监管措施的决定》显示，经查，由玖鹏资产司作为管理人的玖鹏大鹏精选20号私募证券投资基金（简称玖鹏基金）曾为A股公司东易日盛5%以上股东；2022年7月25日，玖鹏基金通过大宗交易减持的方式将其持有东易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有东易日盛股份比例下降至5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对玖鹏资产采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局同时要求，玖鹏资产应当遵守资本市场法律法规，杜绝违法违规交易。