8名证监会系统离职人员入股科创板IPO企业？上交所：间接持股数量均不足1股

摘要： 　　因股东中存在8名证监会系统离职人员，正在冲刺科创板IPO并历经交易所两轮问询的得一微仍备受质疑。上交所于9月13日晚间就此事进行回应。　　9月13日晚间，据“上交所发布”官方...

　　因股东中存在8名证监会系统离职人员，正在冲刺科创板IPO并历经交易所两轮问询的得一微仍备受质疑。上交所于9月13日晚间就此事进行回应。

　　9月13日晚间，据“上交所发布”官方微信，上交所相关负责人在答记者问时表示，对于近期有自媒体报道科创板在审企业得一微电子股份有限公司（下称“得一微”）间接股东中存在8名证监会系统离职人员入股情形，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。

　　上交所相关负责人表示，根据发行人和中介机构回复情况，媒体报道中涉及的8名证监会系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股。

　　在8月13日得一微回复上交所第二轮审核问询后，本月内，曾有多个自媒体质疑，得一微的股东及间接股东中存在8名证监会系统离职人员，因而可能存在利益输送。

　　界面新闻查询发现，得一微在招股说明书中已经提到5名证监会系统离职人员持股情况；此外，上交所在第二轮问询中也指出，发行人间接股东中存在8名证监会系统离职人员，有3人系首轮问询回复后新增。

　　对于新增3名证监会离职人员的具体原因，得一微回复表示，经保荐机构核查及测算，新增的3名证监会离职人员通过发行人股东中小企业基金及深圳投控间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%，因此未在前述穿透至自然人股东最终持有人的核查标准范围内。

　　上交所指出，一直以来，证监会及交易所对证监会系统离职人员入股IPO企业坚持刀刃向内、从严监管的原则，多措并举切实削减离职人员身份价值。证监会专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确离职人员不当入股IPO企业的情形，对中介机构提出严格核查要求，防止离职人员通过利益输送等不当入股IPO企业。同时，证监会建立了专项核查和独立复核制度，确保审核过程公平公正。

　　招股书显示，得一微是一家以存储控制技术为核心的芯片设计公司，公司主营业务为存储控制芯片和存储解决方案的研发、设计及销售。

　　得一微的保荐券商是招商证券。2022年11月，得一微递交科创板IPO招股书，目前已经历上交所两轮问询。上交所相关负责人表示，下一步，上交所将依法依规对得一微电子股份有限公司进行审核。