14份处分书！百亿级私募被罚

摘要： 　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　作者：魏雨田 　　来源：上海证券报　　9月15日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布...

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　作者：魏雨田 

　　来源：上海证券报

　　9月15日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布14份纪律处分决定书，涉及5家机构和9名高管人员，这些“罚单”的指向却有着千丝万缕的联系。

　　这是怎么回事？

　　百亿级私募及其高管人员被处分

　　9月15日，中基协官网发布了14份纪律处分决定书，涉及到百亿级私募映雪投资、莱茵映雪投资、漱石投资、雪杉基金、执古资产等5家公司及9名高管人员。

　　具体来看，映雪投资存在5项违规行为，包括未尽审慎勤勉义务、违反合同约定的投资限制进行投资、未向投资者披露可能影响其权益的重大事项、未按要求配合自律管理、变相向投资者承诺保本保收益。

　　据此，中基协决定对映雪投资采取包括取消会员资格、公开谴责、暂停受理私募基金产品备案六个月的纪律处分。

　　值得关注的是，其他4家公司也存在多项违规行为。

　　莱茵映雪投资存在未向投资者披露关联交易、未妥善保存私募基金相关资料、未更新登记信息、人员配置不符合要求的违规行为。中基协据此决定，对莱茵映雪投资实施公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案六个月的处罚。

　　雪杉基金因未向投资者披露关联交易、违反专业化运营原则、未落实投资者适当性管理要求、一般员工违规兼职的四项违规行为，被中基协公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

　　执古资产则存在未向投资者披露关联交易的违规行为，中基协对其进行了警告处分。

　　漱石投资因违反合同约定的投资限制进行投资、从业人员及营业场所等不符合私募基金管理人登记条件的两大违规行为，被中基协撤销其管理人登记。

　　此外，中基协还对这5家私募的9位高管人员分别进行了取消基金从业资格、公开谴责或者警告等处分。

　　被处分的公司为关联公司

　　值得注意的是，这5家私募之间存在千丝万缕的联系。

　　中基协登记信息显示，映雪投资成立于2012年4月，注册资本7000万元人民币，机构类型为私募证券投资基金管理人，管理规模在100亿元以上。

　　公开信息同样显示，从股权结构来看，莱茵映雪投资由映雪投资控股51%，而雪杉基金的4.2%股份由映雪投资持股。此外，映雪投资还持有执古资产20%的股份。

　　中基协信息还显示，映雪投资、莱茵映雪投资和漱石投资的实控人均为郑宇，而郑宇也在此次被中基协处分的人员中。纪律处分决定书显示，郑宇为映雪投资执行事务合伙人、莱茵映雪投资的法定代表人，漱石投资执行事务合伙人和雪杉基金董事长。

　　公开资料显示，郑宇有着多年投资经历，曾任国盛证券自营部门负责人，在股票、债券、私募股权投资等领域都有着丰富经验。

　　据天眼查，映雪投资及实控人郑宇有着多项司法纠纷。法院对其发布了限制消费令，并数次对其名下财产进行冻结。

　　从业绩来看，映雪投资因为陆续“踩雷”新华联、西王集团、泰禾集团，导致部分产品成立多年依旧亏损。

　　近期，中基协下达多份罚单，其中不乏知名私募与投资人。在业内人士看来，债券私募不仅应该采取有效措施防控信用风险和流动性风险，还应该坚持廉洁从业。不能以“零风险”“保本”为噱头，向投资者承诺收益。为了更好地维护私募基金投资者的利益，私募应不断加强合规性建设。