鑫鼎盛期货分类结果连降三级 评价期收到多张“罚单”背后：风控与合规管理待完善

摘要： 　　本报记者 王 宁 见习记者 方凌晨　　9月15日，证监会公布2023年期货公司分类结果，在150家期货公司中，有55家获得A类评级，84家获得B类评级。此外，C类和D类获评家...

　　本报记者 王 宁 见习记者 方凌晨

　　9月15日，证监会公布2023年期货公司分类结果，在150家期货公司中，有55家获得A类评级，84家获得B类评级。此外，C类和D类获评家数分别为10家和1家。综合来看，获评A类和B类评级的期货公司数量较上一年有所增长，但仍有部分期货公司评级被下调。

　　记者梳理注意到，目前共有15家期货公司较上一年的评级有所下调，其中多数公司级别下调了一级到两级。其中，鑫鼎盛期货有限公司（以下简称“鑫鼎盛期货”）被连降三级，由BB级降至CC级。

　　期货公司分类分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；而C类公司上述综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配。

　　北京某期货公司相关负责人对《证券日报》记者表示，“期货公司评级被连降三级较为少见，但前几年也出现过相关情况，这可能是因为合规经营方面出现了违规，如期货公司在营业部、营业部负责人或者公司负责人等多层面出现不合规经营情况。”

　　据中国期货业协会官网显示，鑫鼎盛期货成立于1995年10月份，是国内成立较早的期货公司之一，现注册资金为18000万元，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和资产管理。

　　按照《期货公司分类监管规定》，设定正常经营的期货公司基准分为100分，根据期货公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况等评价指标与标准，在基准分的基础上进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。

　　期货公司分类评价每年进行1次。风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度5月1日至本年度4月30日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。

　　在此期间，据记者不完全梳理，鑫鼎盛期货收到了多张“罚单”，涉及违规情况包括在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历；对网络营销及服务行为管理不规范等原因。

　　而不同评级结果也会对期货公司的后续经营和发展产生一定影响。根据《期货公司分类监管规定》，中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待，对不同类别期货公司规定不同的风险资本准备计算比例。期货公司分类结果可以作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件，也将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据，以及确定期货交易者保障基金不同缴纳比例的依据。

　　谈及期货公司该如何提升竞争力，前述北京某期货公司相关负责人表示，由于《中华人民共和国期货和衍生品法》已运行一年多，《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》也已下发，未来的趋势是期货公司业务越来越多元化发展，如交易咨询、做市商、保证金融资等，尤其是一些子公司业务回归母公司会使得期货公司经营范围扩大，对于股东的要求也将更高。