大不了法庭见！城堡基金准备因WhatsApp调查迎战SEC

摘要： 　　Citadel准备对美国证券交易委员会（SEC）的WhatsApp调查发起反击，过去两年已经有接近20多家银行就此事与SEC达成和解并支付高额罚款，Citadel会比它们都更为...

　　Citadel准备对美国证券交易委员会（SEC）的WhatsApp调查发起反击，过去两年已经有接近20多家银行就此事与SEC达成和解并支付高额罚款，Citadel会比它们都更为强硬。

　　知情人士透露，Ken Griffin管理的这家对冲基金已经告诉业内同行，如果SEC拿Citadel开刀，他们将会迎战，包括把SEC告上法庭。因讨论内容非公开，知情人士要求匿名。

　　Citadel将是第一家因为未追踪的通信记录而和SEC抗争的公司。作为对冲基金，其很可能辩称SEC没理由把针对摩根大通、美国银行这样的华尔街大行的规定套用在Citadel身上。华尔街迄今因为WhatsApp和短信已经被累计罚款超过25亿美元。

　　SEC拒绝对此事置评。

　　SEC对非合规通信记录的调查已经扩大到私募股权基金和对冲基金。据报道，今年早些时候，SEC要求Citadel、Point72 Asset Management提供高级雇员的通话记录。

　　知情人士透露，Citadel从4月开始就没有再从SEC听到消息，也没有接到有关SEC计划对其采取行动的通知。

　　该消息人士称，SEC要求Citadel调查大约10名员工的短信，以及任何工作相关通讯信息，包括表情符号。